Una cuenta bancaria vaciada días antes de la muerte, una escritura firmada mientras el causante (decedent) estaba fuertemente sedado, o un cheque considerable extendido a un cuidador en las últimas semanas de vida son el tipo de señales de alerta que dan lugar a una de las herramientas más poderosas del litigio sucesorio en Nueva York: el proceso de restitución (turnover proceeding) bajo el artículo SCPA 2103.
Qué Hace un Proceso de Restitución
El artículo SCPA 2103 permite a un fiduciario (fiduciary), es decir, a un albacea (executor) o administrador, solicitar al Tribunal Sucesorio (Surrogate's Court) que obligue a una persona que retiene bienes de la sucesión a devolverlos, o que la obligue a comparecer y responder preguntas sobre bienes que pudiera estar ocultando. El propio SCPA 2103 rige la indagación y el examen; su artículo complementario, el SCPA 2104, rige lo que ocurre cuando el demandado alega ser dueño de los bienes, incluido el juicio sobre la cuestión de titularidad y el decreto que ordena la entrega de los bienes o el pago de su valor. Juntos, estos artículos otorgan a los fiduciarios un mecanismo directo para investigar y recuperar bienes que deberían pertenecer a la sucesión pero que terminaron en manos de otra persona poco antes o después de la muerte.
Escenarios Comunes que Provocan Estos Procesos
Las transferencias en el lecho de muerte despiertan sospechas por razones predecibles: a menudo ocurren cuando el causante estaba física o cognitivamente debilitado, o dependía precisamente de la persona que se benefició de la transferencia.
- Retiros de efectivo o transferencias considerables poco antes de la muerte por parte de alguien con acceso a las cuentas del causante
- Escrituras o cambios de cuenta firmados mientras el causante estaba hospitalizado, sedado, o bajo cuidados paliativos (hospice)
- Un cuidador o apoderado bajo un poder notarial (power of attorney) que se agrega a sí mismo a las cuentas o cambia el título de una propiedad
- Cambios realizados por alguien que había aislado previamente al causante de otros familiares
- Transferencias incompatibles con el plan patrimonial de larga data del causante o con sus deseos expresados
Cómo se Desarrolla el Proceso
El fiduciario, a veces motivado por un beneficiario que plantea inquietudes, presenta una petición identificando el bien en cuestión y a la persona que se cree lo retiene. El tribunal puede ordenar que esa persona comparezca a un examen bajo juramento sobre las circunstancias de la transferencia. Si la prueba demuestra que la transferencia fue producto de influencia indebida (undue influence), falta de capacidad, fraude, o un poder notarial inválido, el tribunal puede ordenar que el bien sea devuelto a la sucesión. Estos procesos a menudo se superponen considerablemente con litigios de fideicomisos y sucesiones más amplios, ya que las mismas pruebas utilizadas para impugnar la validez de un testamento, como historiales médicos y testimonios sobre el estado mental del causante, con frecuencia respaldan también una reclamación de restitución.
Por Qué los Fiduciarios Deben Actuar con Rapidez
Los albaceas y administradores tienen el deber de reunir todos los bienes de la sucesión, y ese deber incluye investigar las transferencias sospechosas en lugar de ignorarlas. Esperar demasiado puede dificultar la recopilación de pruebas y la localización de testigos. Los fiduciarios que tengan dudas sobre sus obligaciones en esta área deben revisar nuestros recursos sobre representación de fiduciarios y albaceas y consultar a un abogado con prontitud en cuanto salga a la luz una transferencia sospechosa.
Si sospecha que los bienes de un ser querido fueron sustraídos indebidamente antes o después de su muerte, o si usted es un fiduciario que investiga una transferencia cuestionable, el tiempo importa. Llame a Schwartsman Law Group al +1 212 518 3868 o programe una consulta gratuita para analizar cómo recuperar los bienes de la sucesión.
